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陕西自贸区合资券商设立参考指引

来源:陕西证监局 时间:2020-05-14 点击量:2

陕西自贸区合资券商设立参考指引

一、受理机构

中国证监会办公厅

二、审核机构

中国证监会证券基金机构监管部

三、审批收费依据及标准

不收费

、办理时限

《中华人民共和国证券法》第一百二十八条:国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。

五、参考法规

《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《外资参股证券公司设立规则》(证监会令第86号)。

六、申请条件

(一)股东条件及相关要求

1.持有证券公司5%以上股权的股东净资产不低于人民币5000万元。《【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批》持有证券公司25%以上股权的股东或者持有证券公司5%以上股权的第一大股东应具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元。(《证券公司行政许可审核工作指引第10号--证券公司增资扩股和股权变更》、《证券法》第一百二十四条第二项)

2.境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例,累计(包括直接持有和间接控制)不得超过49%。外资参股证券公司的境内股东,应当有1名是内资证券公司。境内股东中的内资证券公司,应当至少有1名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。(证监会令86号《外资参股证券公司设立规则》第十条)

3.股东应当信誉良好,最近3年(成立未满3年的股东自成立以来,下同)在中国证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录;最近3年无重大违法违规记录;不存在被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形。(《【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批》或《证券公司行政许可审核工作指引第10号--证券公司增资扩股和股权变更》)

4.有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:

4.1因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年

4.2净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%

4.3不能清偿到期债务

4.4国务院证券监督管理机构认定的其他情形。《证券公司监督管理条例》(国务院令第522 号)第十条

5.境外股东,还应当具备的其他条件:

5.1所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;

5.2在所在国家或者地区合法成立,至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构;境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权;

5.3持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚;

5.4近3年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求;

5.5具有完善的内部控制制度;

5.6具有良好的声誉和经营业绩;

5.7中国证监会规定的其他审慎性条件。 (证监会令86号《外资参股证券公司设立规则》第七条)

(二)注册资本及出资要求

1.股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。(其中境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资;境外股东应当以自由兑换货币出资。)证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第九条

2.证券公司股东的出资,应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产,应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第九条

3.证券公司经营《证券法》第一百二十五条第(一)项至第(三)项业务的,注册资本最低限额为人民币五千万元;经营第(四)项至第(七)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币一亿元;经营第(四)项至第(七)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。(《证券法》第一百二十七条)

(三)其他条件

1.有符合法律、行政法规规定的公司章程;

2.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,高级管理人员应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年。(《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第十一条

3.按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人,并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

4.有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度,有适当的内部控制技术系统

5.有符合要求的营业场所和合格的业务设施;

6.中国证监会规定的其他审慎性条件。

3-6引于《外资参股证券公司设立规则》(证监会令第86号)第六条

七、申请材料

(一)材料目录及要求

1.申请表

按照中国证监会制作的《设立外资参股证券公司申请表》(参见示范文本)填写,并由境内外股东的法定代表人或者授权代表共同签署。

2.关于设立外资参股证券公司的合同及相关协议

应当明确设立外资参股证券公司的目的、境内外股东合作的方式、合作的条件以及各自的权利和义务等内容。合同及相关协议的内容不得违反或者有意规避法律、法规及中国证监会的规定。

3.章程草案

章程草案应当经境内外股东的法定代表人或者授权代表签字。

4.外资参股证券公司的股权结构的说明

内容至少应当包括:股东名册及股东的出资额、出资方式、出资比例和背景说明(包括股东基本情况、股权结构及其实际控制人等)、作为出资的非货币财产的资产评估报告、股东之间的关联关系说明和外资参股证券公司的股权结构图。

5.股东背景材料

包括营业执照或者注册证书,证券或金融业务资格证明文件(如适用),(持股5%以上股东)经工商登记的股东名册,实际控制人的简历、居民身份证、护照、国外长期居留权证明、学历证书复印件

营业执照或者注册证书应当合法有效。境外股东提交的营业执照或者注册证书、证券或金融业务经营资格证书等文件的复印件,应当提供境外股东所在国家或地区公证机关或中华人民共和国驻该国使领馆出具的公证、认证文书原件。

6.拟任董事长、总经理、合规总监符合任职资格条件的说明文件及相关证明文件

7.申请前三年境内外股东经审计的财务报表

境内股东提交的财务报表,应当经境内具有证券相关业务资格的会计师事务所审计;内资证券公司的财务报表已向中国证监会提交的,可以不再提交,但应当说明财务报表未发生调整。境外股东提交的经审计的财务报表,应当附有与原文内容一致的中文译本。

8.境内外股东的法定代表人或者授权代表签署的《关于入股XX公司有关情况的说明与承诺》(参见示范文本)

9.境外股东所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的说明函

说明函应当对境外股东是否具备《外资参股证券公司设立规则》第7条第(二)、(三)、(四)项规定的条件,作出明确说明。

10.直接持有或者间接控制证券公司5%以上股权的自然人情况申报表(参见示范文本,如适用)

拟设立的外资参股证券公司不存在直接持有或者间接控制证券公司5%以上股权的自然人的,申请人应当出具说明。

11.(出资人为有限合伙企业的)出资人关于资金来源和合伙人背景情况(包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等)的说明

12.(出资人为有限合伙企业的)负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人关于有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定,不违反我国证券业对外开放政策,不存在损害我国国家利益的情形,对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任的承诺

13.法律意见书

法律意见书应当由中国境内律师事务所两名以上执业律师共同出具,并由律师事务所负责人签字。律师应当按照法律、法规及中国证监会有关规定,在尽职调查的基础上发表法律意见。至少包括以下内容:1)申报材料的真实性、准确性、完整性;2)是否符合设立证券公司的法定条件;3)是否符合设立外资参股证券公司的法定条件;4)境内外股东是否符合法定条件;5)公司章程草案是否符合法律、法规及中国证监会的规定;6)设立外资参股证券公司的程序是否符合法律、法规及中国证监会的规定;7)境内外股东签订的关于设立外资参股证券公司的合同及相关协议是否合法、有效。

14.拟设立的外资参股证券公司的公司名称预核准通知书

15.中国证监会要求的其他文件

根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议十、《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议十设立两地合资证券公司的,应当由全体股东共同指定的代表提交上述1-13项文件,以及下列文件:

1)拟设地省级或计划单列市人民政府出具的书面同意函

2)(在改革试验区设立两地合资证券公司的)改革试验区符合《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议十或者《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》补充协议十规定条件的证明文件

3)由香港(澳门)特别行政区政府签发的香港(澳门)服务提供者证明书

4)两地合资证券公司组织管理架构、业务范围和业务发展规划的说明

5)境外股东属于港(澳)资金融机构的说明及证明文件

(二)材料数量

原件1份,复印件2份。

(三)示范文本(见附件)

八、办理流程图

 

 

 

 

附件:

外资参股证券公司设立申请表

填表说明

一、本申请表一式二份。

二、请打印或用钢笔填写。除表中有特别要求的外,请采用正楷汉字和阿拉伯数字,且字迹清晰,语言简练、准确。

三、每项内容都必须填写,如果某项内容不涉及本机构或个人时,请填写“无”;如果表格空间不够,请另附A4纸说明;中/外方股东超过一家的,请按照本表格式制作中/外方股东情况表并逐一填写。

四、填报的情况应为最新情况。股东的最新财务数据与其最近一期经会计师事务所审计的财务报表中的数据不一致的,应当说明产生差异的原因及数额。

五、外资参股证券公司的注册资本、中方股东出资额及财务数据的单位为人民币万元,外方股东的出资额单位同时使用人民币万元和美元万元;外方股东的财务数据单位为美元万元。

六、填报的情况必须真实、准确、完整。填报本表后、中国证监会批准前,有关情况发生重大变化的,申请人应当即时向中国证监会提交修改后的文件和申请表。

XXX(文号)

外资参股证券公司设立申请

中国证监会:

申请人已经对所报送的申请材料进行了审查,保证申请材料内容真实、准确、完整,如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,申请人承担相关法律责任。

特此申请。

 

 

 

                                                申请人:(单位公章)

                                

 

 

一、拟设立的外资参股证券公司基本情况

公司名称

注册地址


注册资本


业务范围


董事长、总经理姓名


股东名称

出资额

出资比例

出资方式

















 

二、中方股东情况

名称

注册地址


注册时间


注册资本


营业执照号


营业执照签发机关


业务范围


董事长、总经理、合规负责人、财务负责人姓名


资产总额


净资产额

净资本额

负债总额


或有负债


或有负债/净资产


是否能清偿到期债务


未分配利润


累计亏损/注册资本


是否曾受中国证监会处罚?如是,请具体说明处罚的时间、种类和原因


是否曾受司法、行政机关的处罚或自律组织的处分?如是,请具体说明处罚(处分)的机关、时间、种类和原因


高级管理人员是否曾受司法、行政机关的处罚或自律组织的处分?如是,请具体说明被处罚(处分)人的姓名、职务,处罚(处分)的机关、时间、种类和原因


持股5%以上的股东名称及持股比例


控股股东、实际控制人及其控股比例


所控制的机构的名称、注册地


控股股东、实际控制人是否存在《证券公司监督管理条例》第10条所列情形?如存在,请具体说明


控股股东、实际控制人的高级管理人员是否曾受司法、行政机关的处罚或自律组织的处分?如是,请具体说明处罚(处分)的机关、时间、种类和原因,以及被处罚(处分)人的姓名和职务


公司及其控股股东、实际控制人,以及前述相关的高级管理人员是否涉嫌违法违规行为正受到司法、行政机关或自律组织的调查?如是,请说明调查机构、被调查人的姓名或名称、被调查的原因及目前的进展情况


所控制的机构是否有破产或被政府撤销的情形?如有,请说明破产或被撤销机构的名称、破产或被撤销的时间、导致破产或被撤销的主要原因


本机构及本人对以上内容进行了认真、仔细的审查,确认所填报的情况真实、准确、完整,无任何虚假或误导性陈述,并承诺:如以上内容存在虚假或误导性陈述,本机构及本人愿承担法律责任。

                 中方股东(盖章)法定代表人

                       年月日

 

三、外方股东情况

机构名称

中文

英文

注册地址


注册时间


注册资本及实收资本


注册证书号


金融业务许可证号


董事长、总经理(或者其他行使经营管理职责的高管人员)、首席合规检查官或合规负责人姓名


所在地金融监管机构核准的业务范围


经营金融业务的时间、地点及业务类型


所在国或地区监管机构名称


资产总额


净资产额


负债总额


或有负债


或有负债/净资产


是否能清偿到期债务


净资产/实收资本


未分配利润


财务状况是否符合当地法律及金融监管机构的要求

规定项目及标准

公司近三年实际情况

项目

标准

























是否曾受到所在地或业务开展地金融监管机构和司法机关的处罚,或者自律组织的纪律处分?如是,请说明处罚(处分)的机关、时间、种类和原因


高级管理人员是否曾受到所在地或业务开展地金融监管机构和司法机关的处罚,或者自律组织的纪律处分?如是,请说明被处罚(处分)人的姓名、职务,处罚(处分)的机关、时间、种类和原因


股东名称及持股比例


控股股东、实际控制人及其控股比例


所控制的机构的名称、注册地


控股股东、实际控制人是否曾受到所在地或业务开展地金融监管机构和司法机关的处罚,或者自律组织的纪律处分?如是,请说明处罚(处分)的机关、时间、种类和原因


控股股东、实际控制人的高级管理人员是否曾受到所在地或业务开展地金融监管机构和司法机关的处罚,或者自律组织的纪律处分?如是,请说明处罚(处分)的机关、时间、种类和原因,被处罚(处分)人的姓名和职务


公司及其控股股东、实际控制人,以及前述相关的高级管理人员是否涉嫌违法违规行为正受到司法、行政机关或自律组织的调查?如是,请说明调查机构、被调查人的姓名或名称、被调查的原因及目前的进展情况


所控制的机构是否有破产或被政府撤销的情形?如有,请说明破产或被撤销机构的名称、破产或被撤销的时间、导致破产或被撤销的主要原因


本机构及本人对以上内容进行了认真、仔细的审查,确认所填报的情况真实、准确、完整,无任何虚假或误导性陈述,并承诺:如以上内容存在虚假或误导性陈述,本机构及本人愿承担法律责任。

                  外方股东(盖章)法定代表人

                      年 月 日

 

 

 

《关于入股XX公司有关情况的说明与承诺》的内容要求

应当至少说明、承诺下列事项,并由入股股东及其法定代表人签章:

  [说明事项]1、入股拟设公司目的、投资预期;2、出资款来源;3、入股股东,以及入股股东的控股股东、实际控制人参股其他证券公司(包括直接持有其他证券公司股权,以及以持有证券公司股东的股权或者其他形式间接控制其他证券公司股权)的情况及其目的;4、入股股东是否存在被境外投资者参股的情形;5、入股股东对拟设公司的持续规范发展提供支持的安排。至少包括:在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面对拟设公司提供支持的内容、方式、时间安排以及未按约定提供支持的责任。

[承诺事项]本公司就入股XX公司作出如下承诺,并愿接受相应处理,承担相关法律责任。

一、本公司不存在委托他人或者接受他人委托持有或者管理XX公司股权的情形。

二、本公司入股XX公司已履行相关法定程序,不存在潜在法律障碍或者纠纷。

三、本公司信誉良好,最近3年在证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录。

四、(如果系持股5%以上股东)本公司具备《证券法》等法律法规规定的证券公司主要股东以及持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的资格条件。

五、本公司将按照XX公司设立合同以来源合法的自有资金按时足额缴纳出资,并从以本公司名义开立的银行账户划出资金,不代替其他股东或者代表他人出资,不作为他人利益持有XX公司股权的安排,不以任何形式从XX公司抽逃出资;不通过股权托管、公司托管、委托行使表决权等形式变相转让XX公司股权;不挪用XX公司的客户交易结算资金,不挪用客户托管的债券,不挪用客户委托XX公司管理的资产;不要求XX公司为本公司或者本公司的关联方提供融资或者担保;不从事任何损害XX公司及其债权人和其他股东合法权益的行为。 

六、本公司已如实披露本公司股权结构(逐层追溯至最终权益持有人)及与XX公司其他股东的关联关系或者一致行动人关系。未来本公司股权结构或者与XX公司其他股东的关联关系、一致行动人关系发生变化,导致实际控制XX公司5%以上股权的单位(个人)发生变化或者境外投资者间接持有XX公司股权的,本公司将及时通知XX公司,并督促XX公司依法报证监会审批。

七、本公司成为XX公司股东后,将严格按照法律法规的有关规定,在发生下述情形时,及时通知XX公司,并督促XX公司及时向证监会报告或者报批:

1、所持XX公司股权被采取诉讼保全措施或者被强制执行;2、质押所持有的XX公司股权;3、决定转让所持有的XX公司股权;4、拟委托他人行使XX公司的股东权利或者与他人就行使XX公司的股东权利达成协议;5、变更公司名称;6、发生合并、分立、解散、破产、关闭或者被接管;7、其他可能导致所持XX公司股权发生转移的情况。

八、本公司成为XX公司股东后,对于证监会依据《证券法》等法律法规的规定,要求本公司在指定期限内提供有关信息、资料的,将积极予以配合,并保证所提供的信息、资料真实、准确、完整。

九、本公司将严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《XX公司章程》的规定,认真履行股东职责,督促XX公司守法、合规经营;如XX公司在今后的经营过程中出现违法、违规行为,本公司将承担股东应负的责任。

十、本公司成为XX公司股东后,自持股日起XX个月内不转让所持股权(因XX公司合并、分立、重组、风险处置等特殊原因,所持股权经证监会批准发生转让或者变更的除外)。 

十一、(适用于外资参股证券公司的境外股东)在XX公司存续期间,本公司不经营与XX公司存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。

十二、(适用于设立外资参股证券公司)本公司与XX公司其他股东共同签订的相关协议、文件均已上报证监会,不存在“台底协议”,拟设立的外资参股证券公司的股权和管理安排符合中国法律、法规及其出具的承诺。

十三、本公司违反上述承诺,给XX公司其他股东的合法权益造成损害的,本公司将依法承担民事赔偿责任。

 

 

《直接持有或者间接控制证券公司5%以上股权的自然人情况申报表》(范本)

姓名


性别


曾用名


民族


国籍


身份证号码


最高学历


护照号码


政治面貌


职称


户口

所在地


现住址


联系方式


现工作单位及职务


是否有国外长期居留权


姓名

与本人关系

现工作或学习单位

职务













姓名

与本人关系

现工作或学习单位

职务





















学习简历

起止时间

院校专业

证明人及

联系电话













工作履历

起止时间

工作单位

职务

证明人及联系电话

















参股企业情况

名称


注册资本(万元)


注册地址


业务范围


入股时间


持股比例


担任职务情况


其他特别说明


是否有到期未清偿债务。如有,请说明。


是否(曾)担任因经营不善破产清算,或者因内控制度不健全或者执行监督不力,造成重大损失或者发生重大案件的企业的法定代表人、董事或者高级管理人员。如有,请说明


有无其他需要特别说明的情形


本人对以上内容进行了认真、仔细的审查,确认所填报的情况真实、准确、完整;如有虚假或误导性陈述,本人愿意承担法律责任。

                                                        签名

                                               年  月   日

注: 1、本表由直接持有或者间接控制子公司5%以上股权的自然人填写;2、请打印或者用钢笔填写(签名应当为手写)。每栏均须填写,无该项内容时填“无”;如表格空间不够,请另附A4 纸说明;3、学习简历从高中填起;社会关系包括但不限于本人的父母、兄弟姐妹,本人配偶的父母、兄弟姐妹;4、填报本表后、中国证监会批准前,有关情况发生重大变化的,申请人应当及时向中国证监会提交修改后的申报表。